關(guān)于發(fā)布2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)工作方案等有關(guān)事項(xiàng)的通知

中債字〔2018〕121號(hào)

企業(yè)債券市場(chǎng)各有關(guān)單位：

為持續(xù)推進(jìn)企業(yè)債券信用體系建設(shè)，加強(qiáng)企業(yè)債券事中事后監(jiān)管，規(guī)范主承銷商相關(guān)業(yè)務(wù)行為，防范企業(yè)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2017年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2018〕1062號(hào)）相關(guān)要求，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）受?chē)?guó)家發(fā)展改革委委托，開(kāi)展2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將工作方案等有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、信用評(píng)價(jià)期限和評(píng)價(jià)對(duì)象

本次信用評(píng)價(jià)期限為2017年1月1日至12月31日，評(píng)價(jià)對(duì)象為在評(píng)價(jià)期限內(nèi)作為主承銷商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機(jī)構(gòu)。其中，對(duì)于在評(píng)價(jià)期內(nèi)獨(dú)立主承銷1支及以上企業(yè)債券的61家主承銷商實(shí)施全面評(píng)價(jià)；對(duì)于僅作為聯(lián)席主承銷商參與承銷或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的24家承銷機(jī)構(gòu)實(shí)施重點(diǎn)評(píng)價(jià)。實(shí)施全面評(píng)價(jià)和重點(diǎn)評(píng)價(jià)的主承銷商名單見(jiàn)附件1。

二、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置按照客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體分為信用行為指標(biāo)（50分）、業(yè)務(wù)指標(biāo)（35分）和專家及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)（15分）三個(gè)板塊（附件2）。

（一）信用行為指標(biāo)

1.違約情況、處罰/處分情況。包括對(duì)企業(yè)債券主承銷商在2017年度企業(yè)債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置中的履職盡責(zé)情況、受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰處分情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.信用信息。通過(guò)大數(shù)據(jù)手段，在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)查詢，由發(fā)改委授權(quán)的征信合作機(jī)構(gòu)篩查主承銷商及其高管的失信失職行為，并就納入中介機(jī)構(gòu)信用檔案的主承銷商負(fù)面信息情況進(jìn)行相應(yīng)扣分。

3.企業(yè)債券業(yè)務(wù)合規(guī)性。依據(jù)《企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)辦法》，對(duì)主承銷商在企業(yè)債券發(fā)行承銷、存續(xù)期管理工作中存在的業(yè)務(wù)合規(guī)性案例實(shí)施評(píng)價(jià)。存在不合規(guī)情況的，給予相應(yīng)扣分。

4.申報(bào)階段負(fù)面行為。由企業(yè)債券技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)債券申報(bào)評(píng)估過(guò)程中主承銷商是否盡職盡責(zé)、真實(shí)誠(chéng)信、充分披露風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（二）業(yè)務(wù)能力指標(biāo)

1.業(yè)務(wù)制度與人才隊(duì)伍建設(shè)。對(duì)主承銷商業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍、組織架構(gòu)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度建設(shè)執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.業(yè)務(wù)開(kāi)展與創(chuàng)新能力。對(duì)主承銷商在2017年度企業(yè)債券承銷支數(shù)、承銷量、業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況、優(yōu)質(zhì)企業(yè)營(yíng)銷能力、發(fā)行定價(jià)能力等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.專業(yè)能力。由中央結(jié)算公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對(duì)主承銷商的企業(yè)債券發(fā)行承銷質(zhì)量、登記托管工作配合程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（三）專家及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)

由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)對(duì)企業(yè)債券主承銷商在債券轉(zhuǎn)報(bào)和存續(xù)期管理階段配合情況以及潛在違約應(yīng)急處置情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；由發(fā)行人、投資者、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的典型代表，對(duì)主承銷商的信用情況和專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；由相關(guān)市場(chǎng)專家對(duì)主承銷商企業(yè)債券業(yè)務(wù)開(kāi)展的規(guī)范運(yùn)作情況和業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

三、信用評(píng)價(jià)的實(shí)施

參與評(píng)價(jià)的主承銷商應(yīng)按要求提交《2017年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的報(bào)告》，填報(bào)評(píng)價(jià)相關(guān)材料（附件3），并保證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。參與評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫(xiě)評(píng)價(jià)表格（附件4）。

主承銷商報(bào)送的評(píng)價(jià)材料應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表應(yīng)加蓋單位公章或部門(mén)公章，專家評(píng)價(jià)表應(yīng)由本人簽名，上述材料應(yīng)于2018年9月30日17：00前通過(guò)傳真或電子郵件（掃描版）反饋至中央結(jié)算公司（郵箱qyzxp2018@chinabond.com.cn；聯(lián)系電話：010-88170733、88170177;傳真：010-66069350）。

附件：1.實(shí)施全面評(píng)價(jià)和重點(diǎn)評(píng)價(jià)的主承銷商名單

2.2017年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)指標(biāo)一覽表

3.2017年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告及評(píng)價(jià)相關(guān)材料說(shuō)明

4.相關(guān)機(jī)構(gòu)及專家評(píng)價(jià)表

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2018年9月18日